建設(shè)學(xué)習(xí)型企業(yè) 解讀政策性指引
科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)務(wù)操作解答（2）
2024年7月，黨的二十屆三中全會(huì)審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革 推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的決定》，明確提出深化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革，加強(qiáng)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)，建立職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理制度，深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革等要求。渤化集團(tuán)深入開(kāi)展學(xué)習(xí)型企業(yè)建設(shè)，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)標(biāo)學(xué)習(xí)，本篇內(nèi)容將近期有關(guān)地方發(fā)布的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)手冊(cè)中的部分共通問(wèn)題進(jìn)行了梳理，希望能夠?yàn)槠髽I(yè)科研工作者和管理人員了解成果轉(zhuǎn)化政策、開(kāi)展科技研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)提供有益參考。首期圍繞科技成果轉(zhuǎn)化及激勵(lì)相關(guān)內(nèi)容共整理分享了40個(gè)問(wèn)題，本期將圍繞技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)操要點(diǎn)、科技人員創(chuàng)業(yè)實(shí)踐等方面整理分享40個(gè)問(wèn)題，一起學(xué)習(xí)吧！
問(wèn)題目錄
41.選擇科技成果轉(zhuǎn)化的合作方時(shí)應(yīng)考慮哪些因素？
42.科研人員在科技成果較多的情況下如何選擇合作方？
43.從科技成果到實(shí)施產(chǎn)業(yè)化需要分析哪些關(guān)鍵要素？
44.概念驗(yàn)證在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中有哪些作用？
45.技術(shù)出口合作中需要注意哪些事項(xiàng)？
46.科技成果轉(zhuǎn)化合作過(guò)程中如何防止技術(shù)秘密泄露？
47.科技成果轉(zhuǎn)化合同有幾種類型？
48.科技成果轉(zhuǎn)化合同的一般條款有哪些？
49.科技成果轉(zhuǎn)讓合同的主要條款有哪些？
50.科技成果許可合同的主要條款有哪些？
51.科技成果作價(jià)投資合同的主要條款有哪些？
52.什么是“三技合同”？它包括哪些類別？
53.技術(shù)合同的特殊性條款有哪些？
54.科技成果轉(zhuǎn)化合同中設(shè)定違約條款時(shí)應(yīng)注意哪些問(wèn)題？
55.什么是技術(shù)合同認(rèn)定登記？
56.什么是技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)？
57.技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)范圍有哪些？
58.單位內(nèi)設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)能夠發(fā)揮哪些作用？
59.市場(chǎng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)常見(jiàn)的盈利渠道有哪些？
60.什么是技術(shù)經(jīng)理人？
61.技術(shù)經(jīng)理人在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的工作內(nèi)容是什么？
62.科技成果推廣渠道有哪些？
63.科研人員在創(chuàng)業(yè)初期可能存在哪些風(fēng)險(xiǎn)？
64.用知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)投資時(shí)應(yīng)考慮哪些要素?
65.共同創(chuàng)業(yè)者不希望披露個(gè)人持股信息，應(yīng)該如何處理？
66.在企業(yè)運(yùn)營(yíng)實(shí)踐中應(yīng)識(shí)別和規(guī)避股權(quán)代持的哪些風(fēng)險(xiǎn)？
67.什么是企業(yè)關(guān)聯(lián)交易？
68.有限責(zé)任公司盈利后能否立即分配給股東?有具體分配順序嗎？
69.企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善所欠債務(wù)，是否需要?jiǎng)?chuàng)始人償還？
70.股權(quán)融資和債權(quán)融資有何區(qū)別？
71.股權(quán)投資主體有哪幾種類型？
72.風(fēng)險(xiǎn)投資（VC）有哪些主要特征？
73.私募股權(quán)投資（PE）有哪些主要特征？
74.創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)在公司啟動(dòng)外源融資前需要做哪些準(zhǔn)備？
75.初創(chuàng)科技企業(yè)商業(yè)計(jì)劃書(shū)（BP）包含哪些內(nèi)容？
76.如何在短時(shí)間之內(nèi)向投資者介紹自己的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目？
77.創(chuàng)業(yè)者如何預(yù)估企業(yè)所需要的融資金額？
78.投資機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)投資流程和步驟有哪些？
79.在投資流程中創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)必須關(guān)注的階段有哪些？
80.什么樣的企業(yè)更具有成為未來(lái)“獨(dú)角獸”的潛質(zhì)？
41.選擇科技成果轉(zhuǎn)化的合作方時(shí)應(yīng)考慮哪些因素？
科技成果持有者在選擇科技成果轉(zhuǎn)化合作方時(shí)，一般考慮以下幾個(gè)要素：
（1）有與科研成果相關(guān)的產(chǎn)業(yè)資源和合作經(jīng)驗(yàn)，并有一定的行業(yè)地位。
（2）有比較清晰的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃，及市場(chǎng)渠道和客戶資源儲(chǔ)備。
（3）有場(chǎng)景或條件加速產(chǎn)品驗(yàn)證，有足夠資源和資金推動(dòng)產(chǎn)品落地，并有風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。
42.科研人員在科技成果較多的情況下如何選擇合作方？
科研人員在科技成果較多的前提下，要結(jié)合科技成果轉(zhuǎn)化具體方式選擇合作方。
（1）開(kāi)展科技成果合作實(shí)施活動(dòng)。可以與多家企業(yè)合作者合作，開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)研發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)活動(dòng)。
（2）作為主要?jiǎng)?chuàng)始人開(kāi)展科技創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。與技術(shù)經(jīng)理人、孵化投資機(jī)構(gòu)等合作方通過(guò)行業(yè)分析及市場(chǎng)調(diào)研確定創(chuàng)業(yè)的主要領(lǐng)域和方向，把該領(lǐng)域方向以及關(guān)聯(lián)領(lǐng)域方向的全部產(chǎn)品落在同一個(gè)公司或若干個(gè)公司里。
（3）作為非主要?jiǎng)?chuàng)始人開(kāi)展科技創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。技術(shù)持有人作為非主要?jiǎng)?chuàng)始人，與多個(gè)合作方合作。這類方式雖然會(huì)比較靈活，但溝通成本會(huì)非常高。
但是，沒(méi)有任何單一模式適用于所有成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，決策者需要根據(jù)科技成果的具體特點(diǎn)和外部環(huán)境進(jìn)行適時(shí)判斷和定制化選擇。
43.從科技成果到實(shí)施產(chǎn)業(yè)化需要分析哪些關(guān)鍵要素？
科技成果產(chǎn)業(yè)化是指將科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)品、服務(wù)或工藝流程，形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，并發(fā)展新產(chǎn)業(yè)的過(guò)程。科技成果產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)需要考慮以下幾個(gè)關(guān)鍵要素分析：
（1）科技成果的篩選與評(píng)估；
（2）產(chǎn)業(yè)技術(shù)的市場(chǎng)需求分析；
（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與專利布局；
（4）商業(yè)模式設(shè)計(jì)；
（5）激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)；
（6）內(nèi)源資金和外源融資規(guī)劃；
（7）產(chǎn)業(yè)化團(tuán)隊(duì)建設(shè)；
（8）中試及生產(chǎn)能力建設(shè)；
（9）營(yíng)銷方式和銷售渠道籌劃；
（10）技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新與改進(jìn)分析；
（11）政策支持與環(huán)境分析；
（12）產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)要素分析。
44.概念驗(yàn)證在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中有哪些作用？
概念驗(yàn)證是指將研究人員具有潛在商業(yè)價(jià)值的新想法、技術(shù)創(chuàng)意、技術(shù)方案、樣品雛形等科技成果，進(jìn)行產(chǎn)品試驗(yàn)和用戶體驗(yàn)，在經(jīng)歷持續(xù)迭代的研究開(kāi)發(fā)之后，使其具備科技成果轉(zhuǎn)化條件的過(guò)程。概念驗(yàn)證在科技成果轉(zhuǎn)化中的作用有：
（1）解決技術(shù)可行性和技術(shù)商品化兩個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題；
（2）吸引合作伙伴或社會(huì)化資本投入種子資金；
（3）彌補(bǔ)科技成果轉(zhuǎn)化斷層，培育和熟化科技成果；
（4）通過(guò)商業(yè)化活動(dòng)對(duì)早期成果進(jìn)行驗(yàn)證和試錯(cuò)；
（5）在技術(shù)迭代中進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的“市場(chǎng)化教育”。
在概念驗(yàn)證過(guò)程中，資金來(lái)源是推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的核心要素。對(duì)于科研事業(yè)單位來(lái)說(shuō)，概念驗(yàn)證資金的來(lái)源渠道一般包括單位自籌、公共財(cái)政資助、公益捐贈(zèng)、社會(huì)資本。
總之，概念驗(yàn)證在科技成果從實(shí)驗(yàn)室到市場(chǎng)的轉(zhuǎn)化過(guò)程中起著至關(guān)重要的作用，是推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化和科技創(chuàng)新不可或缺的環(huán)節(jié)?？蒲惺聵I(yè)單位在充分重視概念驗(yàn)證活動(dòng)前提下，科技成果轉(zhuǎn)化工作有可能取得較大進(jìn)展。
45.技術(shù)出口合作中需要注意哪些事項(xiàng)？
技術(shù)出口是從中華人民共和國(guó)境內(nèi)向中華人民共和國(guó)境外，通過(guò)貿(mào)易、投資或者經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的方式轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為，包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。
國(guó)家鼓勵(lì)成熟的產(chǎn)業(yè)化技術(shù)出口，對(duì)自由出口的技術(shù)實(shí)行合同登記管理。禁止出口的技術(shù)，不得出口。限制出口的技術(shù)，實(shí)行許可證管理。對(duì)于禁止或限制出口的技術(shù)，由商務(wù)部會(huì)同科技部制定、調(diào)整并公布目錄。2023年12月，根據(jù)《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》，商務(wù)部、科技部修訂發(fā)布了《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》。
高校、科研院所、企業(yè)等創(chuàng)新主體在技術(shù)轉(zhuǎn)移合同簽署過(guò)程中，需要重點(diǎn)關(guān)注如下幾點(diǎn)：①?gòu)募夹g(shù)交易合同角度充分了解合作對(duì)方主體的身份情況；②對(duì)于納入目錄禁止出口的技術(shù)，不得與境外相關(guān)單位簽訂交易合同；對(duì)于限制出口的技術(shù)，及時(shí)申請(qǐng)出口許可證；③向境內(nèi)注冊(cè)的外資企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)的不屬于技術(shù)出口，但如該企業(yè)是在自貿(mào)區(qū)注冊(cè)成立的外商獨(dú)資企業(yè)，則可能被認(rèn)為是技術(shù)出口。
46.科技成果轉(zhuǎn)化合作過(guò)程中如何防止技術(shù)秘密泄露？
在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中防止技術(shù)泄密，是保障國(guó)家安全和利益、維護(hù)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的重要環(huán)節(jié)。為防止技術(shù)秘密泄露，創(chuàng)新主體在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化合作過(guò)程中可采取以下措施：
（1）培訓(xùn)教育。加強(qiáng)對(duì)技術(shù)秘密專業(yè)培訓(xùn)，強(qiáng)化保密意識(shí)教育。
（2）保密約定。強(qiáng)化與合作方的保密約定，可與職工、訪客等簽訂保密協(xié)議或在合作合同中約定保密義務(wù)。
（3）場(chǎng)所管理。落實(shí)技術(shù)秘密場(chǎng)所保護(hù)措施，區(qū)分不同區(qū)域、根據(jù)保密級(jí)別采取禁止或限制來(lái)訪。
（4）載體管理。以隔離、加密、封存、限制等方式，對(duì)技術(shù)秘密的載體進(jìn)行分門別類管理。
（5）設(shè)備管理。對(duì)計(jì)算機(jī)、電信網(wǎng)絡(luò)、信息存儲(chǔ)等裝備設(shè)備，采取禁止、限制登錄復(fù)制等措施。
（6）技術(shù)擴(kuò)散。在科技交流、技術(shù)論壇、論文發(fā)表等的技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中，采取保密宣示、禁止拍照等措施。
（7）措施創(chuàng)新。在技術(shù)秘密形成過(guò)程中或完成之后，根據(jù)技術(shù)秘密的具體特點(diǎn)，采取其他創(chuàng)新性生物保密措施。
總之，技術(shù)秘密保護(hù)涉及到創(chuàng)新主體的核心和關(guān)鍵利益，只有加強(qiáng)保護(hù)，才能強(qiáng)化創(chuàng)新策源能力，激發(fā)科研人員主動(dòng)作為的成果轉(zhuǎn)化積極性，保護(hù)其科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)利不受侵害。
47.科技成果轉(zhuǎn)化合同有幾種類型？
確定科技成果轉(zhuǎn)化的合同類型，既要結(jié)合《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定，又要根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》的規(guī)定進(jìn)行判斷?！吨腥A人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第16條規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化包括自行實(shí)施轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)讓、許可、合作實(shí)施、作價(jià)投資及其他協(xié)商確定的方式。因此，科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、合作實(shí)施、作價(jià)投資合同在科技成果轉(zhuǎn)化合同范圍之內(nèi)。
《中華人民共和國(guó)民法典》第20章規(guī)定了技術(shù)開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可、咨詢、服務(wù)5種技術(shù)合同。其中，民法典第851條對(duì)“科技成果轉(zhuǎn)化合同”作出了詳細(xì)規(guī)定，即“當(dāng)事人之間就具有實(shí)用價(jià)值的科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化訂立的合同，參照適用技術(shù)開(kāi)發(fā)合同的有關(guān)規(guī)定”?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》規(guī)定，民法典第851條第4款規(guī)定的“當(dāng)事人之間就具有實(shí)用價(jià)值的科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化訂立的”技術(shù)轉(zhuǎn)化合同，是指當(dāng)事人之間就具有實(shí)用價(jià)值但尚未實(shí)現(xiàn)工業(yè)化應(yīng)用的科技成果包括階段性技術(shù)成果，以實(shí)現(xiàn)該科技成果工業(yè)化應(yīng)用為目標(biāo)，約定后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)和應(yīng)用等內(nèi)容的合同。
結(jié)合上述法律規(guī)定及技術(shù)合同認(rèn)定登記實(shí)踐，可以將科技成果轉(zhuǎn)化合同分為如下幾種類型：
（1）單一科技成果轉(zhuǎn)化合同。即科技成果持有方明確約定科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人的合同。該類合同在《中華人民共和國(guó)民法典》中是指技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)許可合同。
（2）混合轉(zhuǎn)讓的作價(jià)投資合同。即科技成果持有方與他人主要約定以科技成果作價(jià)投資條款，其中包含科技成果轉(zhuǎn)讓條款。
（3）混合轉(zhuǎn)讓和許可的“三技合同”。即科技成果持有方與他人簽署的技術(shù)開(kāi)發(fā)、咨詢、服務(wù)合同中加入科技成果的轉(zhuǎn)讓或許可條款。
（4）科技成果合作實(shí)施合同。即科技成果持有方與他人簽訂合作實(shí)施合同，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施進(jìn)展情況，分階段采用轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資、技術(shù)開(kāi)發(fā)、咨詢、服務(wù)等合同方式推進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化實(shí)施。該類合同可以適用民法典第851條第4款技術(shù)開(kāi)發(fā)合同的規(guī)定。
需要注意的是，《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》還規(guī)定：①就尚待研究開(kāi)發(fā)的技術(shù)成果或者不涉及專利、專利申請(qǐng)或者技術(shù)秘密的知識(shí)、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)和信息所訂立的合同，不屬于民法典第862條規(guī)定的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同或者技術(shù)許可合同；②技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中關(guān)于讓與人向受讓人提供實(shí)施技術(shù)的專用設(shè)備、原材料或者提供有關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)的約定，屬于技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的組成部分。因此發(fā)生的糾紛，按照技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同處理。
因此，科技成果持有人與他人簽訂科技成果轉(zhuǎn)化合同時(shí)，不宜簡(jiǎn)單“模板式”套用。要根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際需求，以有利于科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)為目的，結(jié)合法律政策規(guī)定設(shè)計(jì)合同條款，簽訂科技成果轉(zhuǎn)化合同。
48.科技成果轉(zhuǎn)化合同的一般條款有哪些？
根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和《中華人民共和國(guó)民法典》的規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)當(dāng)簽署書(shū)面合同，內(nèi)容由當(dāng)事人約定，一般包括下列內(nèi)容：
（1）合作方姓名或名稱。合作方為自然人的，要列明基本情況、身份證號(hào)、住址等；合作方為法人單位的，要列明法定代表人、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、住所地等。
（2）科技成果項(xiàng)目名稱。多個(gè)多種類型的科技成果，項(xiàng)目名稱應(yīng)當(dāng)涵蓋所有成果的內(nèi)容。
（3）科技成果標(biāo)的范圍。如科技成果涉及專利的，應(yīng)注明發(fā)明創(chuàng)造的名稱、專利申請(qǐng)人、專利權(quán)人、申請(qǐng)日期、申請(qǐng)?zhí)?、專利?hào)、有效期限等。
（4）履行計(jì)劃、地點(diǎn)和方式。包括科技成果交付資料內(nèi)容、交付地點(diǎn)、交付方式等。如果涉及到后續(xù)研究開(kāi)發(fā)的，還需要約定研發(fā)計(jì)劃、階段成果、后續(xù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等。
（5）合同價(jià)款或者報(bào)酬。單一科技成果轉(zhuǎn)化合同應(yīng)當(dāng)約定科技成果標(biāo)的的價(jià)款及其支付方式；混合轉(zhuǎn)讓的作價(jià)投資合同，建議單獨(dú)約定科技成果作價(jià)投資條款；混合“三技合同”條款的，除約定科技成果標(biāo)的的價(jià)款之外，建議另行約定研發(fā)費(fèi)用或服務(wù)報(bào)酬及其支付方式。
（6）合同無(wú)效或解除。約定侵害他人科技成果、非法壟斷技術(shù)等行為的成果轉(zhuǎn)化合同無(wú)效；出現(xiàn)不可抗力、無(wú)法實(shí)現(xiàn)合同目的等因素的可以約定解除合同。
（7）違約責(zé)任。對(duì)未完成交付、未支付價(jià)款報(bào)酬、未完成研發(fā)或服務(wù)任務(wù)等違約行為、違約承擔(dān)方式、違約金數(shù)額等做出約定。如果造成對(duì)方損害的，還要約定損害賠償條款等。
49.科技成果轉(zhuǎn)讓合同的主要條款有哪些？
《中華人民共和國(guó)民法典》第20章第3節(jié)所規(guī)定的“技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同”即科技成果轉(zhuǎn)讓合同?？萍汲晒D(zhuǎn)讓合同包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓等合同。除包括一般合同內(nèi)容之外，科技成果轉(zhuǎn)讓合同通常包括以下幾個(gè)方面：
（1）成果資料移交。成果轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向受讓方提交的科技成果資料清單，并約定提交的時(shí)間、地點(diǎn)、方式等。
（2）價(jià)款及支付。包括成果轉(zhuǎn)讓的價(jià)款總額、支付方式（一次性、分期或提成）和時(shí)間以及支付條件。
（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保證。轉(zhuǎn)讓方保證所轉(zhuǎn)讓的科技成果不侵犯任何第三方的合法權(quán)益。
（4）后續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。約定雙方對(duì)科技成果后續(xù)改進(jìn)的權(quán)利歸屬和利益分配。
（5）保密條款。雙方應(yīng)遵守的保密義務(wù)，包括保密內(nèi)容、涉密人員范圍、保密期限和泄密責(zé)任。
需要注意的是，《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》規(guī)定：①專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同當(dāng)事人以專利申請(qǐng)被駁回或者被視為撤回為由請(qǐng)求解除合同，該事實(shí)發(fā)生在依照專利法第10條第3款的規(guī)定辦理專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓登記之前的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持；發(fā)生在轉(zhuǎn)讓登記之后的，不予支持，但當(dāng)事人另有約定的除外。
50.科技成果許可合同的主要條款有哪些？
《中華人民共和國(guó)民法典》第20章第3節(jié)所規(guī)定的“技術(shù)許可合同”即科技成果許可合同。除包括一般的合同內(nèi)容之外，科技成果許可合同還包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：
（1）許可類型。約定許可的類型，如排他許可、獨(dú)家許可、普通許可、交叉許可等以及是否允許分許可。
（2）權(quán)利范圍。具體說(shuō)明被許可方擁有的權(quán)利類型，例如制造權(quán)、使用權(quán)、銷售權(quán)、許諾銷售權(quán)、進(jìn)口權(quán)等。
（3）領(lǐng)域和區(qū)域。規(guī)定技術(shù)許可的行業(yè)領(lǐng)域和地理區(qū)域限制。
（4）付款方式。包括首付款、使用費(fèi)提成、維持費(fèi)等支付條款。
（5）許可期限。明確許可的有效期限。
51.科技成果作價(jià)投資合同的主要條款有哪些？
科技成果作價(jià)投資在《中華人民共和國(guó)公司法》中被定義為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資”，即科技成果持有者將其享有權(quán)利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)轉(zhuǎn)讓給擬成立的企業(yè)。因此科技成果作價(jià)投資合同通常包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓條款和股權(quán)合作條款兩部分。前者可參考科技成果轉(zhuǎn)讓合同條款內(nèi)容，后者要根據(jù)股權(quán)合作的具體內(nèi)容確定。其中，股權(quán)合作部分應(yīng)當(dāng)適用《中華人民共和國(guó)公司法》關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資及其他與公司設(shè)立、運(yùn)行、退出等相關(guān)規(guī)定。如果作價(jià)入股部分涉及有限合伙作為持股主體的，還需要依據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》規(guī)定確定合同內(nèi)容。以成立有限責(zé)任公司為例，股權(quán)合作的主要條款如下：
（1）合作各方；
（2）經(jīng)營(yíng)范圍；
（3）注冊(cè)資本；
（4）股東出資額、出資方式和出資日期；
（5）擬出資知識(shí)產(chǎn)權(quán)的名稱、比例、折算金額、轉(zhuǎn)讓時(shí)間等；
（6）股東權(quán)利和義務(wù)；
（7）公司機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；
（8）公司法定代表人的產(chǎn)生、變更辦法；
（9）股東責(zé)任及破產(chǎn)清算等；
（10）其他事項(xiàng)。
科技成果作價(jià)投資合同是較為復(fù)雜的民事合同，建議由專業(yè)投資律師提供服務(wù)，以確保合同的合法性和有效性，保障各方的權(quán)益。
52.什么是“三技合同”？它包括哪些類別？
《中華人民共和國(guó)民法典》第20章專章規(guī)定的“技術(shù)合同”，是指當(dāng)事人之間就技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢或者技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)訂立的確立相互之間權(quán)利和義務(wù)的合同。因此，“三技合同”是指除技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)合同?！叭己贤钡木唧w類別和定義如下：
（1）技術(shù)開(kāi)發(fā)合同。當(dāng)事人之間就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新品種或者新材料及其系統(tǒng)的研究開(kāi)發(fā)所訂立的合同，包括委托開(kāi)發(fā)合同和合作開(kāi)發(fā)合同。
（2）技術(shù)咨詢合同。當(dāng)事人一方以技術(shù)知識(shí)為對(duì)方就特定技術(shù)項(xiàng)目提供可行性論證、技術(shù)預(yù)測(cè)、專題技術(shù)調(diào)查、分析評(píng)價(jià)報(bào)告等所訂立的合同。
（3）技術(shù)服務(wù)合同。當(dāng)事人一方以技術(shù)知識(shí)為對(duì)方解決特定技術(shù)問(wèn)題所訂立的合同，不包括承攬合同和建設(shè)工程合同。
由于“三技合同”的履行具有特殊性，常涉及與技術(shù)有關(guān)的其他權(quán)利歸屬，如論文發(fā)表、署名權(quán)、專利權(quán)、專利申請(qǐng)權(quán)、技術(shù)秘密權(quán)等，它既受民法中合同制度的約束，又受知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的規(guī)范。
“三技合同”對(duì)于促進(jìn)科技成果的研發(fā)、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣具有重要作用，是科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中不可或缺的法律工具。如前所述，只有發(fā)生在“科技成果轉(zhuǎn)化工作中”的“三技合同”才與科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)酬金、是否計(jì)入績(jī)效工資相關(guān)。
53.技術(shù)合同的特殊性條款有哪些？
《中華人民共和國(guó)民法典》規(guī)定了技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)五類合同。五類技術(shù)合同的主要條款有具體要求，包括項(xiàng)目名稱、標(biāo)的、履行、保密、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任、成果以及收益分配、驗(yàn)收、價(jià)款、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方法和專門術(shù)語(yǔ)的解釋等條款。相比其他民事合同，技術(shù)合同特殊性的條款主要有：
（1）保密條款。保守技術(shù)秘密是技術(shù)合同中的重要內(nèi)容，在訂立合同之前，當(dāng)事人可以就保密問(wèn)題簽訂保密協(xié)議，也可以在合同具體內(nèi)容中對(duì)保密事項(xiàng)、保密范圍、保密期限及保密責(zé)任等作出約定，以防止因泄密而造成的侵犯技術(shù)權(quán)益與技術(shù)貶值的情況發(fā)生。
（2）成果歸屬條款。在合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的發(fā)明、發(fā)現(xiàn)或其他技術(shù)成果，應(yīng)明確歸誰(shuí)所有及如何使用。對(duì)于后續(xù)改進(jìn)技術(shù)的分享辦法，當(dāng)事人可以按照互利的原則在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中明確約定，沒(méi)有約定或約定不明確的，可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議；無(wú)法達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，可參考合同相關(guān)條款及交易習(xí)慣確定；仍不能確定歸屬的，一方后續(xù)改進(jìn)的技術(shù)成果，他方無(wú)權(quán)分享。
（3）特殊的價(jià)款或報(bào)酬支付條款。如采取收入提成方式支付價(jià)款的，合同應(yīng)以銷售金額、產(chǎn)值、利潤(rùn)為基數(shù)，對(duì)提成比例等作出約定。
（4）專門術(shù)語(yǔ)和術(shù)語(yǔ)的解釋條款。由于技術(shù)合同專業(yè)性較強(qiáng)，當(dāng)事人應(yīng)對(duì)合同中出現(xiàn)的關(guān)鍵性名詞，或雙方當(dāng)事人認(rèn)為有必要明確范圍的術(shù)語(yǔ)，以及因在合同文本中重復(fù)出現(xiàn)而被簡(jiǎn)化的略語(yǔ)作出解釋，避免事后糾紛。
54.科技成果轉(zhuǎn)化合同中設(shè)定違約條款時(shí)應(yīng)注意哪些問(wèn)題？
違約條款是民事合同的重要條款內(nèi)容。一般來(lái)說(shuō)，在科技成果轉(zhuǎn)化合同中設(shè)定違約條款時(shí)要注意如下內(nèi)容：
（1）約定內(nèi)容。雙方當(dāng)事人可以約定一方違約時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金，也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計(jì)算方法。這種約定體現(xiàn)了當(dāng)事人的意思自治原則，即雙方可以根據(jù)具體情況自行協(xié)商確定違約金的數(shù)額和計(jì)算方式。
（2）違約金額。約定的違約金數(shù)額應(yīng)當(dāng)合理，不能低于造成的損失，也不能過(guò)分高于造成的損失。如果約定違約金低于造成的損失，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求予以適當(dāng)增加；如果約定違約金過(guò)分高于造成的損失，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求予以適當(dāng)減少。
（3）條款要求。合同中的違約金條款應(yīng)當(dāng)明確具體，包括違約金的數(shù)額、支付期限、支付方式等內(nèi)容。如果約定的違約金低于造成的損失或過(guò)分高于造成的損失的，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求予以適當(dāng)調(diào)整。
違約金約定應(yīng)當(dāng)遵循公平、合理、明確的原則，既要保護(hù)守約方的合法權(quán)益，也要防止違約金約定過(guò)高或過(guò)低導(dǎo)致的不公平結(jié)果。
55.什么是技術(shù)合同認(rèn)定登記？
技術(shù)合同認(rèn)定是指根據(jù)《技術(shù)合同認(rèn)定登記管理辦法》設(shè)立的技術(shù)合同登記機(jī)構(gòu)，對(duì)技術(shù)合同當(dāng)事人申請(qǐng)認(rèn)定登記的合同文本從技術(shù)上進(jìn)行核查，確認(rèn)其是否符合技術(shù)合同要求的專項(xiàng)管理工作。
技術(shù)合同登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)認(rèn)定登記的合同是否屬于技術(shù)合同及屬于何種技術(shù)合同作出結(jié)論，并核定其技術(shù)交易額（技術(shù)性收入）。可以認(rèn)定登記的技術(shù)合同包括技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)五種類型。
對(duì)符合條件的技術(shù)合同經(jīng)認(rèn)定登記后，技術(shù)輸出、輸入單位可享受技術(shù)轉(zhuǎn)移獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼政策，如技術(shù)輸出單位可享受增值稅、企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策，技術(shù)輸入單位可享受加計(jì)扣除等稅收優(yōu)惠政策。
56.什么是技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)？
技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)是指為實(shí)現(xiàn)和加速科技成果從供給方向需求方轉(zhuǎn)移的過(guò)程提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)或組織。這些機(jī)構(gòu)可以是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)，也可以是科研事業(yè)單位的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。
技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)是科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，在促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)中發(fā)揮著重要作用，通過(guò)各種途徑促進(jìn)技術(shù)知識(shí)流動(dòng)和轉(zhuǎn)移，承擔(dān)著連接學(xué)術(shù)研究與商業(yè)應(yīng)用的橋梁角色，幫助將科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際的生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)科研成果從實(shí)驗(yàn)室到市場(chǎng)“最后一公里”的跨越，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)生活質(zhì)量的提升。
57.技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)范圍有哪些？
技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的主要功能是促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，其業(yè)務(wù)范圍一般包括：
（1）技術(shù)信息的搜集、篩選、分析和加工。
（2）技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)代理。
（3）技術(shù)集成與二次開(kāi)發(fā)。
（4）技術(shù)咨詢、技術(shù)評(píng)估、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易、技術(shù)招標(biāo)代理、技術(shù)投融資等。
（5）提供技術(shù)交易信息服務(wù)平臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)等。
（6）提供中試、工程化設(shè)計(jì)服務(wù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、測(cè)試分析服務(wù)等的技術(shù)集成或二次開(kāi)發(fā)。
（7）提供概念驗(yàn)證、項(xiàng)目孵化、加速及資本運(yùn)作。
（8）其他有關(guān)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的活動(dòng)。
58.單位內(nèi)設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)能夠發(fā)揮哪些作用？
《科技部關(guān)于印發(fā)〈“十四五”技術(shù)要素市場(chǎng)專項(xiàng)規(guī)劃〉的通知》提出，鼓勵(lì)高校院所、科技企業(yè)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移部門，開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。內(nèi)設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中可以發(fā)揮“全鏈條一體化服務(wù)”作用，具體如下：
（1）統(tǒng)籌科技成果管理服務(wù)。有利于開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略規(guī)劃，做好技術(shù)轉(zhuǎn)移的頂層設(shè)計(jì)，協(xié)調(diào)內(nèi)部各部門的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理活動(dòng)，開(kāi)展專業(yè)化機(jī)構(gòu)建設(shè)等。
（2）落實(shí)成果轉(zhuǎn)化法規(guī)政策。結(jié)合單位內(nèi)部的科學(xué)研究、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)人事等現(xiàn)狀，針對(duì)國(guó)家和地方科技成果法律政策，制定內(nèi)部管理制度。
（3）開(kāi)展前沿技術(shù)研判活動(dòng)。對(duì)單位科研人員的技術(shù)成果，在科技成果披露制度完善基礎(chǔ)上，進(jìn)行市場(chǎng)性、前沿性、實(shí)用性等方面的研究和判斷。
（4）探索科技成果市場(chǎng)化評(píng)價(jià)。根據(jù)科技成果的產(chǎn)業(yè)企業(yè)需求，推進(jìn)市場(chǎng)應(yīng)用調(diào)研分析，探索建立評(píng)價(jià)體系，利用評(píng)價(jià)工具，對(duì)科技成果的市場(chǎng)應(yīng)用做出合理評(píng)價(jià)。
（5）落實(shí)協(xié)商談判和協(xié)議起草。在做好評(píng)價(jià)分析和市場(chǎng)判斷基礎(chǔ)上，針對(duì)不同需求的用戶，代表單位和科研人員，開(kāi)展協(xié)商談判并對(duì)相關(guān)合作協(xié)議進(jìn)行起草和審核。
59.市場(chǎng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)常見(jiàn)的盈利渠道有哪些？
市場(chǎng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)根據(jù)其業(yè)務(wù)范圍確定盈利模式，通常通過(guò)為技術(shù)研發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可等技術(shù)轉(zhuǎn)移或成果轉(zhuǎn)化提供咨詢或服務(wù)，或通過(guò)載體建設(shè)、服務(wù)換股、孵化投資等活動(dòng)，收取費(fèi)用。
（1）開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)、市場(chǎng)行業(yè)分析等，收取服務(wù)費(fèi)。
（2）幫助科研成果進(jìn)行中試放大和熟化處理，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；
（3）開(kāi)展項(xiàng)目孵化、科技園區(qū)運(yùn)作等服務(wù)活動(dòng)，獲得服務(wù)回報(bào)；
（4）通過(guò)項(xiàng)目融資，以服務(wù)換股方式在股權(quán)增值變現(xiàn)過(guò)程中，獲得服務(wù)回報(bào)。
不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)根據(jù)自身的特點(diǎn)和市場(chǎng)定位，可能會(huì)采用一種或多種盈利模式的組合。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的收費(fèi)方式也會(huì)根據(jù)服務(wù)的性質(zhì)、復(fù)雜度、市場(chǎng)行情以及與客戶的具體協(xié)議來(lái)確定。
60.什么是技術(shù)經(jīng)理人？
技術(shù)經(jīng)理人一般是指在科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中，從事成果挖掘、培育孵化、熟化推廣、成果評(píng)價(jià)、交易保障，以及其它提供金融、法律、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人力資源、市場(chǎng)營(yíng)銷等相關(guān)服務(wù)的專業(yè)人員或團(tuán)隊(duì)。
專業(yè)的技術(shù)經(jīng)理人具備良好的商業(yè)邏輯，能夠辨識(shí)科技項(xiàng)目的技術(shù)水平、資本路徑、應(yīng)用場(chǎng)景、銷售方式等，幫助科研人員尋找合適的合伙人、組建創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，并熟悉科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)和操作程序。
61.技術(shù)經(jīng)理人在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的工作內(nèi)容是什么？
2022年新修改的《中華人民共和國(guó)職業(yè)分類大典》，首次將技術(shù)經(jīng)理人作為新職業(yè)列入大典。其中，技術(shù)經(jīng)理人歸類在“專業(yè)技術(shù)人員”類別中，其主要工作內(nèi)容如下：
（1）收集、儲(chǔ)備、篩選、發(fā)布各類科技成果信息，促進(jìn)交易各方建立聯(lián)系。
（2）為技術(shù)交易各方提供技術(shù)成果在科技、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)方面評(píng)估評(píng)價(jià)、分析咨詢、盡職調(diào)查、商務(wù)策劃等服務(wù)。
（3）為交易各方提供需求挖掘、篩選、匹配和對(duì)接等服務(wù)。
（4）制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實(shí)施方案、商業(yè)計(jì)劃書(shū)、市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告等，開(kāi)展可行性研究論證；
（5）組織各類資源促進(jìn)技術(shù)孵化、熟化、培育、推廣和交易。
（6）提供科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化投融資相關(guān)服務(wù)。
（7）提供科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)航、布局、保護(hù)和運(yùn)營(yíng)等服務(wù)。
（8）提供科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判、爭(zhēng)端解決等法律咨詢服務(wù)。
上述工作內(nèi)容表明技術(shù)經(jīng)理人在科技成果商業(yè)化過(guò)程中扮演著重要的角色，不僅需要具備技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)，還需要了解市場(chǎng)、法律、金融等多個(gè)方面的知識(shí)，在科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中發(fā)揮著不可或缺的作用。
62.科技成果推廣渠道有哪些？
在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中，科技成果推廣或技術(shù)推廣起到至關(guān)重要的作用。對(duì)于科技成果持有者來(lái)說(shuō)，推廣渠道如下：
（1）通過(guò)內(nèi)設(shè)科研處、成果處、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等自行推廣。
（2）委托第三方技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)開(kāi)展推廣活動(dòng)。
（3）通過(guò)國(guó)家和地方政府設(shè)立的技術(shù)交易市場(chǎng)進(jìn)行技術(shù)推廣。
（4）參加各類科技成果展覽、交易會(huì)、路演會(huì)進(jìn)行推廣。
（5）借助各類專業(yè)協(xié)會(huì)、傳統(tǒng)媒體、新媒體、高校校友網(wǎng)絡(luò)等實(shí)施推廣活動(dòng)。
（6）主動(dòng)對(duì)接各地地方政府科技部門、招商部門、人才管理部門開(kāi)展推廣活動(dòng)。
63.科研人員在創(chuàng)業(yè)初期可能存在哪些風(fēng)險(xiǎn)？
科研人員在創(chuàng)業(yè)初期的風(fēng)險(xiǎn)大致可分為一般風(fēng)險(xiǎn)和特殊風(fēng)險(xiǎn)。
（1）一般風(fēng)險(xiǎn)。公司歷史沿革、過(guò)往橫向合作、技術(shù)秘密、公司管理等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；股權(quán)合作、商務(wù)合作等的合作風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)潛力預(yù)判、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)、資金使用效率、公司經(jīng)營(yíng)成敗等經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
（2）特殊風(fēng)險(xiǎn)。行業(yè)政策和法規(guī)的快速變化對(duì)業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大監(jiān)管變化風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于處理大量用戶數(shù)據(jù)的創(chuàng)業(yè)公司，數(shù)據(jù)泄露或不當(dāng)使用的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)；快速擴(kuò)張可能導(dǎo)致管理上的挑戰(zhàn)，如組織架構(gòu)、文化建設(shè)滯后的快速增長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)；不恰當(dāng)融資結(jié)構(gòu)、企業(yè)失信等導(dǎo)致的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；有限責(zé)任、無(wú)限連帶等的股權(quán)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)然，一切行為都有風(fēng)險(xiǎn)。如何識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)和擁抱風(fēng)險(xiǎn)才是關(guān)鍵。科研人員可以廣開(kāi)思路，讓專業(yè)人做專業(yè)事，找到合適的合作伙伴共同創(chuàng)業(yè)，是順利創(chuàng)業(yè)的重要選項(xiàng)之一。
64.用知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)投資時(shí)應(yīng)考慮哪些要素?
《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股東可以用知識(shí)產(chǎn)權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資，但要考慮以下要素：
（1）在公司章程中明確規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資方式。
（2）明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)在公司股權(quán)中所占比例。
（3）對(duì)擬作價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及時(shí)進(jìn)行權(quán)利變更。
（4）對(duì)擬作價(jià)投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估作價(jià)，并記入公司財(cái)務(wù)賬冊(cè)。
（5）及時(shí)辦理所得稅遞延納稅手續(xù)。
（6）以職務(wù)科技成果作價(jià)投資的，要符合科技成果持有者的制度要求。
65.共同創(chuàng)業(yè)者不希望披露個(gè)人持股信息，應(yīng)該如何處理？
共同創(chuàng)業(yè)者不愿披露個(gè)人持股信息的，一般有以下兩種處理方式：
（1）簽訂股權(quán)代持協(xié)議。選擇信任的人（直系親屬在股權(quán)還原時(shí)免個(gè)人所得稅）代持股份。但需注意的是，企業(yè)未來(lái)要走上市之路的話，在報(bào)告期之前務(wù)必還原，且不排除會(huì)進(jìn)一步審查代持原因。
（2）參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。參與項(xiàng)目公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（如有），持有項(xiàng)目公司虛擬股票。在這種模式下，部分公司僅在公司內(nèi)部登記和流轉(zhuǎn)持股信息，對(duì)于這些信息不進(jìn)行工商登記、不對(duì)外公示。
無(wú)論是股份代持還是其他形式，首要前提是合規(guī)轉(zhuǎn)化和單位備案登記，不能違法或者違反單位規(guī)定。
66.在企業(yè)運(yùn)營(yíng)實(shí)踐中應(yīng)識(shí)別和規(guī)避股權(quán)代持的哪些風(fēng)險(xiǎn)？
股權(quán)代持是一種在實(shí)踐中較為常見(jiàn)的股權(quán)處置方式。但股權(quán)代持可能帶來(lái)較多法律風(fēng)險(xiǎn)：
（1）代持協(xié)議的法律效力風(fēng)險(xiǎn)。
（2）股權(quán)被名義股東處分的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）股權(quán)被司法機(jī)構(gòu)強(qiáng)制執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）名義股東的法律糾紛帶來(lái)的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
（5）因股份變更帶來(lái)的額外稅務(wù)負(fù)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
（6）名義股東不履行股權(quán)義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）股權(quán)被繼承的風(fēng)險(xiǎn)。
（8）名義股東拒絕返還股權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。
（9）因代持關(guān)系帶來(lái)的法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)。
（10）因公司治理問(wèn)題帶來(lái)的股權(quán)喪失風(fēng)險(xiǎn)。
（11）名義股東的個(gè)人征信風(fēng)險(xiǎn)。
（12）代持關(guān)系公開(kāi)后的信任風(fēng)險(xiǎn)。
因此，在進(jìn)行股權(quán)代持安排時(shí)，實(shí)際出資人和名義股東都應(yīng)當(dāng)充分了解相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)，并采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制措施，如簽訂明確的代持協(xié)議，進(jìn)行必要的質(zhì)押登記，要求其他股東進(jìn)行書(shū)面確認(rèn)等，以保護(hù)各自的合法權(quán)益。
67.什么是企業(yè)關(guān)聯(lián)交易？
關(guān)聯(lián)交易是指企業(yè)關(guān)聯(lián)方之間的交易，是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中經(jīng)常出現(xiàn)且可能導(dǎo)致不公平結(jié)果的交易。判斷是否屬于關(guān)聯(lián)交易的重要因素是關(guān)聯(lián)關(guān)系，即公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。關(guān)聯(lián)交易的關(guān)聯(lián)方包括自然人和法人，主要指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及他們的家屬和他們所控制的公司。
關(guān)聯(lián)交易涉及到財(cái)務(wù)監(jiān)督信息披露、少數(shù)股東權(quán)益、保護(hù)等一系列問(wèn)題。關(guān)聯(lián)交易有可能使交易的價(jià)格、方式等在非競(jìng)爭(zhēng)的條件下出現(xiàn)不公正的情況，形成對(duì)股東或者部分股東權(quán)益的侵犯，也容易導(dǎo)致債權(quán)人的利益受到損害，法律禁止不公正關(guān)聯(lián)交易。
《中華人民共和國(guó)公司法》第22條規(guī)定，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；第182條規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，直接或者間接與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易，應(yīng)當(dāng)就與訂立合同或者進(jìn)行交易有關(guān)的事項(xiàng)向董事會(huì)或者股東會(huì)報(bào)告，并按照公司章程的規(guī)定經(jīng)董事會(huì)或者股東會(huì)決議通過(guò)。
68.有限責(zé)任公司盈利后能否立即分配給股東?有具體分配順序嗎？
有限公司盈利后，不能立即將利潤(rùn)分配給股東，因?yàn)槔麧?rùn)分配需要遵循一定的程序和法律規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限公司利潤(rùn)分配具有以下分配順序：
（1）利潤(rùn)確定。公司需要在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，通過(guò)會(huì)計(jì)審計(jì)確定實(shí)際的利潤(rùn)額。
（2）彌補(bǔ)以前年度虧損。如果公司之前有未彌補(bǔ)的虧損，公司應(yīng)首先使用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)以前年度的虧損。
（3）提取法定公積金。公司分配利潤(rùn)前需要提取法定公積金。提取稅后利潤(rùn)10%作為法定公積金(累計(jì)額達(dá)到注冊(cè)資本50%以上時(shí)，可不再提取)。
（4）提任意公積金。公司還可以根據(jù)實(shí)際情況提取任意公積金（不強(qiáng)制），用于公司的長(zhǎng)期發(fā)展或風(fēng)險(xiǎn)防范。
（5）繳納稅費(fèi)。公司在分配利潤(rùn)前，需要確保已經(jīng)繳納了所有應(yīng)繳的稅費(fèi)。
（6）股東會(huì)決議。利潤(rùn)分配方案需要提交給股東會(huì)審議批準(zhǔn)。股東會(huì)根據(jù)公司的財(cái)務(wù)狀況和未來(lái)發(fā)展需要，決定利潤(rùn)分配的比例和方式。
（7）法律法規(guī)要求。公司在分配利潤(rùn)時(shí)，還需要遵守相關(guān)的法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)公司法》《稅法》等。
（8）時(shí)間安排。利潤(rùn)分配通常在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的一段時(shí)間內(nèi)進(jìn)行，具體時(shí)間取決于公司的決策流程和會(huì)計(jì)審計(jì)進(jìn)度。
所以如果公司盈利后不按上述順序分配的，可能埋下后續(xù)爭(zhēng)議隱患。在實(shí)操層面，創(chuàng)業(yè)企業(yè)只要股東達(dá)成一致，出具有關(guān)股東會(huì)決議后，可以直接進(jìn)行分配。
69.企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善所欠債務(wù)，是否需要?jiǎng)?chuàng)始人償還？
如果企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善最終倒閉并欠下債務(wù)，創(chuàng)始人是否需要個(gè)人償還債務(wù)，取決于多種因素，包括企業(yè)類型、責(zé)任范圍及法律法規(guī)。
（1）有限責(zé)任公司。股東的責(zé)任限于其出資額，通常情況下股東不需要用個(gè)人資產(chǎn)償還公司債務(wù)。
（2）股份有限公司。股東的責(zé)任也通常是有限責(zé)任，即限于其所持有的股份價(jià)值。
（3）個(gè)人獨(dú)資企業(yè)。投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。
（4）合伙企業(yè)。除有限合伙企業(yè)中的有限合伙人之外的合伙人，需要對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。
（5）創(chuàng)始人個(gè)人行為。如果股東個(gè)人以個(gè)人名義進(jìn)行了擔(dān)?；虺兄Z償還公司債務(wù)，需要個(gè)人償還債務(wù)，與企業(yè)無(wú)關(guān)。
（6）公司出資不實(shí)。如果創(chuàng)始人未能按照約定實(shí)際繳納出資，可能需要在未出資的范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
（7）欺詐或不當(dāng)行為。如果創(chuàng)始人參與欺詐、不當(dāng)行為或違法行為導(dǎo)致公司債務(wù)，可能需要承擔(dān)相應(yīng)的個(gè)人責(zé)任。
（8）公司清算。在公司清算過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)公司資產(chǎn)不足以償還債務(wù)，債權(quán)人可能會(huì)追索到股東，但這通常限于特定情況和法律規(guī)定。在公司解散和清算過(guò)程中，如果股東未依法履行清算責(zé)任，可能需要對(duì)因此造成的損失承擔(dān)責(zé)任。
（9）破產(chǎn)保護(hù)。在某些情況下，如果公司申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，可能會(huì)限制債權(quán)人對(duì)股東的追索權(quán)。
（10）股東濫用權(quán)利。如果股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。
（11）法院判決。如果法院判決股東對(duì)公司債務(wù)負(fù)有責(zé)任，那么股東可能需要償還債務(wù)。
（12）債權(quán)人追索。如果債權(quán)人能夠證明公司股東有不正當(dāng)行為，如抽逃出資、虛假出資等，可以向股東追索。
70.股權(quán)融資和債權(quán)融資有何區(qū)別？
股權(quán)融資和債權(quán)融資是為公司發(fā)展獲取資金的兩種主要方式，它們?cè)跈?quán)利、義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)和回報(bào)等方面都有顯著的區(qū)別：
（1）股權(quán)融資。企業(yè)股東愿意將企業(yè)的所有權(quán)進(jìn)行部分出讓，用這種方式來(lái)吸引新的股東加入，從而得到企業(yè)發(fā)展所需資金。股權(quán)融資的優(yōu)點(diǎn)明顯，企業(yè)資金使用期限長(zhǎng)，沒(méi)有定期償付的財(cái)務(wù)壓力，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)也比較小，有利于增強(qiáng)企業(yè)的資信和實(shí)力。因此，股權(quán)融資更適合帶有不確定性、需要持續(xù)研發(fā)投入、或需要持續(xù)品牌投入，未來(lái)可通過(guò)上市（IPO）或被并購(gòu)等登陸資本市場(chǎng)的企業(yè)。
（2）債權(quán)融資。企業(yè)利用銀行等金融機(jī)構(gòu)的借款，進(jìn)行資金籌集。與股權(quán)融資相比，債權(quán)融資需要進(jìn)行利息的支付，這種支付通常是定期的，會(huì)造成財(cái)務(wù)上較大的風(fēng)險(xiǎn)?？梢?jiàn)，通過(guò)債權(quán)融資得到的資金，主要是解決企業(yè)營(yíng)運(yùn)資金短缺的問(wèn)題，更適合帶有確定性發(fā)展和收入、或周轉(zhuǎn)型資金短缺的階段或企業(yè)，比如購(gòu)買原材料、新增機(jī)器設(shè)備、擴(kuò)大產(chǎn)能基地等。
71.股權(quán)投資主體有哪幾種類型？
（1）個(gè)人投資者。這類投資者通常無(wú)須進(jìn)行詳盡的盡職調(diào)查（Due Diligence，DD）。其投資決策主要基于對(duì)創(chuàng)業(yè)者個(gè)人的信任。這類投資人的資金量可能不會(huì)太大，風(fēng)險(xiǎn)承受能力也有限，往往限制在“失去這筆錢也無(wú)關(guān)緊要”的范圍內(nèi)。
（2）風(fēng)險(xiǎn)投資者。通常被稱為 VC（Venture Capital）或PE（Private Equity）投資者。這類投資者，都有嚴(yán)格的項(xiàng)目審查、判斷和投資決策機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目的綜合素質(zhì)要求較高。注重創(chuàng)業(yè)者的背景、思路的清晰程度以及是否具備深刻的見(jiàn)解。會(huì)深入進(jìn)行詳盡的DD，包括公司資質(zhì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)沿革、團(tuán)隊(duì)綜合評(píng)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、持續(xù)盈利能力及退出可能性等等。并會(huì)審視標(biāo)的企業(yè)所屬行業(yè)是否符合宏觀發(fā)展趨勢(shì)，以及是否具備迅速擴(kuò)張的市場(chǎng)潛力。
（3）戰(zhàn)略投資者。戰(zhàn)略投資者的投資計(jì)劃是出于其自身的技術(shù)布局、產(chǎn)品部署、人才引進(jìn)、上下游整合等戰(zhàn)略利益考量，是否對(duì)其集團(tuán)或者戰(zhàn)略部署具有重要意義。
（4）地方產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金。基于國(guó)家政策鼓勵(lì)投早、投小、投科技的準(zhǔn)則，地方產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金也在部署早期科技項(xiàng)目，但該類基金的特點(diǎn)以鼓勵(lì)和促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展為核心，高質(zhì)量招商是他們的主要目標(biāo)，對(duì)項(xiàng)目落地本地有嚴(yán)格的要求。
72.風(fēng)險(xiǎn)投資（VC）有哪些主要特征？
（1）高風(fēng)險(xiǎn)性。風(fēng)險(xiǎn)投資通常投資于早期或成長(zhǎng)期的企業(yè)，這些企業(yè)往往尚未盈利或具有不確定的盈利前景，因此投資風(fēng)險(xiǎn)較高。
（2）高回報(bào)潛力。雖然風(fēng)險(xiǎn)較高，但成功的投資可以帶來(lái)高額的回報(bào)，有時(shí)甚至是數(shù)十倍或數(shù)百倍的投資收益。
（3）長(zhǎng)期投資。風(fēng)險(xiǎn)投資通常需要較長(zhǎng)的時(shí)間來(lái)實(shí)現(xiàn)回報(bào)，可能需要數(shù)年時(shí)間等待企業(yè)成長(zhǎng)和市場(chǎng)成熟。
（4）股權(quán)投資。風(fēng)險(xiǎn)投資者通常通過(guò)溢價(jià)購(gòu)買企業(yè)的股份來(lái)進(jìn)行投資，這意味著他們成為企業(yè)的股東之一。
（5）參與管理。風(fēng)險(xiǎn)投資者不僅提供資金支持，還可能提供管理、技術(shù)、市場(chǎng)等方面的指導(dǎo)，幫助企業(yè)成長(zhǎng)。
（6）專業(yè)投資機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)投資通常由專業(yè)的投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行，這些機(jī)構(gòu)擁有專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)和評(píng)估決策體系。
（7）選擇性投資。風(fēng)險(xiǎn)投資者會(huì)對(duì)潛在的投資對(duì)象進(jìn)行嚴(yán)格的篩選，選擇具有高成長(zhǎng)潛力和創(chuàng)新性的企業(yè)。
（8）退出機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)投資者在投資時(shí)就會(huì)考慮退出策略，常見(jiàn)的退出方式包括首次公開(kāi)募股（IPO）、并購(gòu)（M&A）、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等。
（9）多元化投資組合。為了分散風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)通常會(huì)在一個(gè)基金內(nèi)構(gòu)建包含多個(gè)投資項(xiàng)目的組合。
（10）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)投資傾向于投資那些能夠推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)變革的企業(yè)。
（11）市場(chǎng)導(dǎo)向。風(fēng)險(xiǎn)投資決策通常基于對(duì)市場(chǎng)趨勢(shì)和客戶需求的深入分析。
（12）法律和合同約束。風(fēng)險(xiǎn)投資過(guò)程中會(huì)涉及到一系列的法律文件和合同，明確投資條款、股東權(quán)利義務(wù)等。
（13）資本流動(dòng)性。風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)的資本流動(dòng)性相對(duì)較低，因?yàn)橥顿Y通常與特定企業(yè)的成長(zhǎng)周期綁定。
73.私募股權(quán)投資（PE）有哪些主要特征？
（1）非公開(kāi)市場(chǎng)交易。主要投資于非上市公司的股權(quán)，或者上市公司非公開(kāi)交易的股權(quán)。
（2）權(quán)益性投資。通常是以獲得公司所有權(quán)權(quán)益為目的，投資者成為公司的部分所有者。
（3）長(zhǎng)期投資視角。通常有較長(zhǎng)的投資周期，期望通過(guò)長(zhǎng)期持有獲得資本增值。
（4）大額投資。往往涉及較大金額的資本投入，尤其是成熟期企業(yè)的并購(gòu)或擴(kuò)張。
（5）主動(dòng)管理。通常會(huì)積極參與被投資企業(yè)的管理決策，提供戰(zhàn)略指導(dǎo)和資源支持。
（6）多樣化的退出機(jī)制。退出方式多樣，包括IPO（首次公開(kāi)募股）、并購(gòu)（M&A）、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、管理層回購(gòu)等。
（7）高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)。由于投資于非上市公司，PE面臨較高的風(fēng)險(xiǎn)，但相應(yīng)地，成功退出時(shí)可能獲得較高的回報(bào)。
（8）專業(yè)投資機(jī)構(gòu)。通常由專業(yè)的投資基金管理，這些機(jī)構(gòu)擁有專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)和評(píng)估體系。
（9）資金來(lái)源廣泛。資金來(lái)源包括機(jī)構(gòu)投資者、高凈值個(gè)人、養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)公司等。
（10）有限合伙結(jié)構(gòu)。多采取有限合伙制，以提高投資管理效率并避免雙重征稅。
（11）投資策略多樣。策略包括成長(zhǎng)資本、并購(gòu)資本、重振資本、夾層資本等。
（12）對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)階段的廣泛覆蓋。廣義的PE涵蓋從種子期到成熟期各個(gè)階段的企業(yè)投資，而狹義的PE主要指對(duì)成熟企業(yè)的股權(quán)投資。
（13）重視企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造。注重通過(guò)改善企業(yè)運(yùn)營(yíng)、擴(kuò)展市場(chǎng)、優(yōu)化管理等手段來(lái)提升企業(yè)價(jià)值。
（14）投資決策基于深入分析。PE投資決策通常基于對(duì)企業(yè)及其所在行業(yè)的深入財(cái)務(wù)分析、市場(chǎng)分析和戰(zhàn)略分析。
74.創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)在公司啟動(dòng)外源融資前需要做哪些準(zhǔn)備？
（1）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。識(shí)別可能影響公司融資的風(fēng)險(xiǎn)因素，并準(zhǔn)備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)緩解策略。
（2）準(zhǔn)備商業(yè)計(jì)劃書(shū)。在正式啟動(dòng)融資前，可以通過(guò)著手制作一份商業(yè)計(jì)劃書(shū)來(lái)判斷公司是否具備對(duì)外融資的能力，如商業(yè)計(jì)劃書(shū)中的內(nèi)容能夠思考清楚和準(zhǔn)確表達(dá)，可認(rèn)為初步具備對(duì)外融資能力。
（3）確定融資策略。包括融資方式的選擇（如股權(quán)融資、債權(quán)融資等）、融資時(shí)間點(diǎn)、融資額度、談判策略和估值讓渡規(guī)劃，包括可能妥協(xié)的方案。另外應(yīng)當(dāng)充分考量是自行啟動(dòng)融資，還是聘請(qǐng)專業(yè)的融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)配合融資及制定策略。
（4）開(kāi)展合規(guī)檢查。確保符合相關(guān)法律法規(guī)要求，避免未來(lái)融資過(guò)程中，因存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的融資失敗。
（5）進(jìn)行內(nèi)部溝通。內(nèi)部團(tuán)隊(duì)充分溝通融資計(jì)劃和策略，確保團(tuán)隊(duì)成員對(duì)融資目標(biāo)和策略有共識(shí)。
外源融資是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，可能會(huì)需要6-12個(gè)月甚至更長(zhǎng)時(shí)間，期間團(tuán)隊(duì)需要共同參與路演、大賽、投資者會(huì)談、盡職調(diào)查等工作。
75.初創(chuàng)科技企業(yè)商業(yè)計(jì)劃書(shū)（BP）包含哪些內(nèi)容？
商業(yè)計(jì)劃書(shū)（Business Plan，BP）是為達(dá)成商業(yè)目的而制定的企業(yè)發(fā)展與實(shí)施計(jì)劃書(shū)，與學(xué)術(shù)報(bào)告有本質(zhì)的區(qū)別。好的BP就是自上而下展示創(chuàng)業(yè)能力和表述清晰有邏輯的商業(yè)計(jì)劃，其內(nèi)容通常有：
（1）投資亮點(diǎn)。提煉項(xiàng)目亮點(diǎn)，大幅度提升投資者看 BP的興趣。
（2）團(tuán)隊(duì)介紹。對(duì)于早期項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，投資者尤其關(guān)心團(tuán)隊(duì)情況，包括全職團(tuán)隊(duì)情況、已到崗團(tuán)隊(duì)和計(jì)劃到崗團(tuán)隊(duì)情況等。
（3）項(xiàng)目概況。講清楚究竟在做什么，從事什么行業(yè)領(lǐng)域、做什么產(chǎn)品或提供什么服務(wù)，增強(qiáng)潛在投資者對(duì)市場(chǎng)痛點(diǎn)和項(xiàng)目機(jī)會(huì)的了解。
（4）市場(chǎng)規(guī)模。描述清楚在哪個(gè)具體細(xì)分行業(yè)，該行業(yè)有多大的增速及驅(qū)動(dòng)增長(zhǎng)的原因。
（5）痛點(diǎn)分析。行業(yè)普遍痛點(diǎn)，市場(chǎng)上原有的解決方案在哪些方面還沒(méi)有解決好。
（6）商業(yè)模式。簡(jiǎn)潔明了地展示公司商業(yè)模式，如公司或者產(chǎn)品靠什么掙錢，怎么掙錢等。
（7）競(jìng)爭(zhēng)格局。市場(chǎng)上有哪些競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，差異點(diǎn)有什么，項(xiàng)目突出的優(yōu)勢(shì)是什么。
（8）運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀。目前項(xiàng)目進(jìn)展，取得了哪些成績(jī)，如研發(fā)、小試、中試、產(chǎn)業(yè)化等進(jìn)展，及客戶驗(yàn)證情況、市場(chǎng)訂單現(xiàn)狀或預(yù)期訂單等。
（9）未來(lái)計(jì)劃。包括企業(yè)愿景和使命及具體的下一步準(zhǔn)備做哪些事，業(yè)務(wù)成長(zhǎng)到什么規(guī)模，技術(shù)迭代到什么程度等。
（10）融資計(jì)劃。需要融多少錢，用在什么地方，這筆錢可以將項(xiàng)目推進(jìn)到什么階段，公司估值多少，以什么邏輯評(píng)價(jià)的估值，下一步融資計(jì)劃如何打算。
（11）退出計(jì)劃。以商業(yè)計(jì)劃和未來(lái)財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)為依據(jù)，清晰地向潛在投資者展示可能性的退出路徑，包括預(yù)計(jì)的時(shí)間、方式（被并購(gòu)、IPO上市等）。
（12）風(fēng)險(xiǎn)披露。任何階段的企業(yè)都存在風(fēng)險(xiǎn)，清楚地認(rèn)知企業(yè)在本階段下可能會(huì)遇到的當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)及未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，以及企業(yè)面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的解決方案。
（13）附錄。技術(shù)路徑、企業(yè)榮譽(yù)及其他需要補(bǔ)充的內(nèi)容。切忌在BP的主框架內(nèi)過(guò)于細(xì)化解析技術(shù)路線等內(nèi)容，需要進(jìn)一步說(shuō)明的可以放在附錄里。
76.如何在短時(shí)間之內(nèi)向投資者介紹自己的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目？
面對(duì)潛在投資者時(shí)，需要能用一句話講清楚自己的項(xiàng)目亮點(diǎn)，用3-5句話講清楚項(xiàng)目概述。
投資行業(yè)通常將這類項(xiàng)目介紹定義為“電梯演講”，在極短的時(shí)間內(nèi)概述清楚項(xiàng)目的亮點(diǎn)和價(jià)值主張，投資機(jī)構(gòu)投的是項(xiàng)目增值的錢。
初創(chuàng)期企業(yè)，商業(yè)模式紙上談兵也要談清楚，如果沒(méi)有數(shù)據(jù)、沒(méi)有單位經(jīng)濟(jì)模型的驗(yàn)證做支撐，那就得先把模式講清楚，講不清楚很難融資。
投資者不僅在尋找一個(gè)好的項(xiàng)目，也在尋找一個(gè)可靠的團(tuán)隊(duì)。因此，展示您的熱情、承諾和專業(yè)性同樣重要。
77.創(chuàng)業(yè)者如何預(yù)估企業(yè)所需要的融資金額？
融資金額的確定一般是根據(jù)公司達(dá)到下一個(gè)關(guān)鍵里程碑需要的資金量來(lái)確定，包括研發(fā)、設(shè)備購(gòu)買、運(yùn)營(yíng)、人力成本等。這個(gè)資金量加上適當(dāng)?shù)挠嗔浚ㄒ话銥楣疚磥?lái)不計(jì)算（或極其悲觀計(jì)算）收入的前提下，維持18個(gè)月基本運(yùn)營(yíng)所需要的資金量）就可以作為本輪的融資需求金額。
如果判斷未來(lái)幾年資本市場(chǎng)會(huì)變差，可以適當(dāng)增加融資金額。
78.投資機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)投資流程和步驟有哪些？
（1）賽道調(diào)查。以賽道為軸線，接觸多家公司選定目標(biāo)公司，或由科技投行或融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)推薦。
（2）項(xiàng)目初篩。對(duì)賽道里的投資機(jī)會(huì)事先進(jìn)行評(píng)估，包括行業(yè)、市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等。
（3）項(xiàng)目立項(xiàng)?；I備、立項(xiàng)階段為期數(shù)周乃至數(shù)月，有時(shí)會(huì)延長(zhǎng)。如果按一家投資機(jī)構(gòu)每年評(píng)估100個(gè)項(xiàng)目來(lái)計(jì)算，其中有10個(gè)左右能夠進(jìn)入談判階段，而只有1-2個(gè)能夠最終獲得投資。
（4）項(xiàng)目訪談。公司創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)、高管團(tuán)隊(duì)及上下游企業(yè)等。
（5）首次談判。核心條款、報(bào)價(jià)等，簽署投資意向書(shū)（Term Sheet，TS）。
（6）盡職調(diào)查。在初步評(píng)估階段勝出的公司將進(jìn)入盡職調(diào)查和談判程序，包括業(yè)務(wù)盡調(diào)、財(cái)務(wù)盡調(diào)、法務(wù)盡調(diào)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡調(diào)等。
（7）投決會(huì)投票。項(xiàng)目投資負(fù)責(zé)人基于業(yè)務(wù)盡調(diào)、財(cái)務(wù)盡調(diào)、法務(wù)盡調(diào)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡調(diào)及TS核心內(nèi)容等形成投資意見(jiàn)書(shū)，提交機(jī)構(gòu)投資決策委員會(huì)投票。在投資決策委員會(huì)上，大部分由項(xiàng)目投資負(fù)責(zé)人進(jìn)行項(xiàng)目路演，亦有部分投資機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)項(xiàng)目創(chuàng)始人進(jìn)行投決會(huì)路演。
（8）二次談判。根據(jù)投決會(huì)反饋意見(jiàn)，與項(xiàng)目方就投資決策、條件、價(jià)格、額度等進(jìn)行談判。
（9）交易交割。執(zhí)行投資事件，簽署增資協(xié)議（SPA）和股東協(xié)議（SHA）、章程等交易文件，遞交基金托管行進(jìn)行項(xiàng)目資金劃轉(zhuǎn)。
（10）投后管理。投資完成后，對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行持續(xù)的跟蹤和管理，包括財(cái)務(wù)監(jiān)管、戰(zhàn)略指導(dǎo)、資源對(duì)接等增值服務(wù)，其核心目的是最大可能幫助被投資企業(yè)成長(zhǎng)，保證投資資金的安全和獲得回報(bào)。
（11）退出。獲利并退出是投資過(guò)程的最后環(huán)節(jié)，主要退出機(jī)制包括出售老股、兼并購(gòu)（M&A）、上市（IPO）、股東回購(gòu)等。
79.在投資流程中創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)必須關(guān)注的階段有哪些？
（1）保密協(xié)議（Non-Disclosure Agreement，NDA）。簽署保密協(xié)議原則上可以披露產(chǎn)品形態(tài)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、項(xiàng)目階段，以及一些初步的業(yè)務(wù)數(shù)字和財(cái)務(wù)數(shù)字。
（2）投資意向書(shū)（Term Sheet，TS）。簽署TS之后意味著核心條款已基本達(dá)成了共識(shí)，但是TS上有法律效力的只有保密和排他兩個(gè)條款。投融雙方都是有機(jī)會(huì)修改核心條款的，包括投資方亦可以否決投資。但在實(shí)踐操作中，如果創(chuàng)業(yè)者修改了TS里的核心條款則極其容易讓投資機(jī)構(gòu)認(rèn)為創(chuàng)業(yè)者出爾反爾、缺乏誠(chéng)信，很大程度會(huì)導(dǎo)致機(jī)構(gòu)投決會(huì)直接否決項(xiàng)目。在簽署TS之后，可以開(kāi)放詳細(xì)的業(yè)務(wù)數(shù)字和財(cái)務(wù)數(shù)字供項(xiàng)目投資負(fù)責(zé)人啟動(dòng)盡調(diào)工作和形成完整投資建議書(shū)。
（3）股東協(xié)議（Shareholders' Agreement，SHA）。簽正式的SHA是一個(gè)雙方博弈的過(guò)程，要注意的是創(chuàng)業(yè)者已經(jīng)離成功融資很近了，但也只是很近。雖然SHA有法律效力，也會(huì)明示違約責(zé)任，但在動(dòng)輒幾百萬(wàn)、上千萬(wàn)，甚至過(guò)億的投資款面前，投資機(jī)構(gòu)每一秒都在精打細(xì)算，隨時(shí)都有變化的可能，只是大小問(wèn)題。
80.什么樣的企業(yè)更具有成為未來(lái)“獨(dú)角獸”的潛質(zhì)？
“獨(dú)角獸”企業(yè)是指估值達(dá)到或超過(guò)10億美元的未上市創(chuàng)業(yè)公司。這些企業(yè)通常具有一些共同的特質(zhì)，使它們能夠快速成長(zhǎng)并在市場(chǎng)中占據(jù)領(lǐng)導(dǎo)地位。有可能成為未來(lái)“獨(dú)角獸”的企業(yè)通常具有以下特質(zhì)：
（1）強(qiáng)大的創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)。擁有遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)、豐富經(jīng)驗(yàn)、優(yōu)秀領(lǐng)導(dǎo)力和強(qiáng)烈執(zhí)行力的創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)。
（2）巨大的市場(chǎng)潛力。企業(yè)所在的市場(chǎng)具有龐大的規(guī)模和快速增長(zhǎng)的潛力。
（3）堅(jiān)實(shí)的技術(shù)壁壘。顛覆性技術(shù)，能夠改變現(xiàn)有市場(chǎng)格局或創(chuàng)造全新的市場(chǎng)，并難以被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿或超越。
（4）清晰的盈利模式。擁有清晰的盈利模式和強(qiáng)大的現(xiàn)金流。
（5）結(jié)實(shí)的合作伙伴關(guān)系。與關(guān)鍵的行業(yè)參與者或上下游建立了戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。
（6）快速的業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)。展現(xiàn)出快速的客戶增長(zhǎng)、收入增長(zhǎng)和市場(chǎng)占有率擴(kuò)張。
（7）良好的客戶口碑。產(chǎn)品或服務(wù)能夠獲得用戶的高度認(rèn)可和推薦。
（8）優(yōu)秀的企業(yè)文化。擁有積極、創(chuàng)新、包容的企業(yè)文化，能夠吸引和保留人才。
（9）有效的資本運(yùn)作。能夠在不同發(fā)展階段進(jìn)行合理的資本配置。
（10）國(guó)際化團(tuán)隊(duì)能力。具有國(guó)際化的視野和擴(kuò)展全球市場(chǎng)的能力。
（11）可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。注重社會(huì)責(zé)任和可持續(xù)發(fā)展，具有良好的公眾形象。
（12）優(yōu)秀的財(cái)務(wù)管理。具有健康的財(cái)務(wù)狀況和明智的財(cái)務(wù)規(guī)劃。
（13）嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理。具備良好的風(fēng)險(xiǎn)管理和危機(jī)應(yīng)對(duì)能力。
這些特質(zhì)并不是孤立的，它們相互關(guān)聯(lián)并共同作用，推動(dòng)企業(yè)快速成長(zhǎng)。然而，即使具備了這些特質(zhì)，企業(yè)也需要在不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境中持續(xù)創(chuàng)新和適應(yīng)，才能最終成為“獨(dú)角獸”。
黨的二十屆三中全會(huì)提出進(jìn)一步全面深化改革的總目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)，從“加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合”等科技成果轉(zhuǎn)化各主體各環(huán)節(jié)提出了具體改革要求。渤化集團(tuán)深入落實(shí)新一輪國(guó)企改革提升三年行動(dòng)，通過(guò)深化學(xué)習(xí)型企業(yè)建設(shè)，結(jié)合集團(tuán)黨委“13立13破、20場(chǎng)攻堅(jiān)戰(zhàn)、16項(xiàng)實(shí)質(zhì)性新突破”的決策部署，進(jìn)一步加強(qiáng)科技轉(zhuǎn)化相關(guān)政策學(xué)習(xí)實(shí)踐，積極開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革，加速推動(dòng)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合，加快科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，傾力打造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的行業(yè)一流化工企業(yè)集團(tuán)。
本文內(nèi)容整理自：上海科技
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